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关于2021年9月查处违法违规行为情况的公告

浏览数：3337 发布时间：2021/10/14 14:22:04

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2021年9月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起。其中，自成交超限4起，频繁报撤单超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对109组283个客户进行实际控制关系认定，对2组4个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系市价指令报单等原因导致价格异常波动，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。

上海国际能源交易中心
2021年10月14日